Come richiedere il codice LEI?
La richiesta del codice LEI è una procedura online. Per le imprese italiane, i dati principali vengono recuperati perlopiù automaticamente dal Registro delle Imprese e, se i dati sono corretti, la maggior parte dei codici LEI viene rilasciata lo stesso giorno lavorativo.
Per la richiesta è necessario indicare i dati dell’impresa, scegliere il pacchetto adatto e completare il pagamento della richiesta. Dopo la verifica dei dati, il codice LEI viene rilasciato e inviato all’indirizzo e-mail indicato nella richiesta.
Se l’impresa ha una società madre che la consolida, oppure se la richiesta viene presentata da una persona priva di potere di rappresentanza, potrebbe essere necessario un documento aggiuntivo. Per una normale S.r.l. o S.p.A. italiana, di solito non servono documenti supplementari.
Chi ha bisogno del codice LEI?
Il codice LEI è necessario per il soggetto giuridico che opera sui mercati finanziari o che deve essere identificato in modo univoco in un’operazione finanziaria o in un obbligo di segnalazione.
Il codice LEI è necessario, ad esempio, se l’impresa:
- acquista o vende azioni, obbligazioni o altri strumenti finanziari;
- negozia fondi quotati in borsa, ovvero ETF;
- effettua operazioni in strumenti derivati;
- utilizza un servizio di investimento tramite una banca o un broker;
- deve rispettare gli obblighi di segnalazione previsti da MiFID II, MiFIR o EMIR;
- necessita di un identificativo internazionale per un istituto finanziario o un partner commerciale.
Il codice LEI non viene rilasciato alle persone fisiche. È destinato ai soggetti giuridici e a determinate strutture legali, ad esempio imprese, fondi, fondazioni e associazioni senza scopo di lucro.
Se l’impresa non effettua operazioni in strumenti finanziari, non negozia strumenti derivati e non è soggetta a obblighi di segnalazione sui mercati finanziari, il codice LEI potrebbe non essere necessario.
Quali dati servono per la richiesta?
Nella richiesta del codice LEI vengono richiesti i dati anagrafici principali e i dati di contatto dell’impresa. Per le imprese italiane, parte dei dati viene recuperata automaticamente dal Registro delle Imprese, ma è comunque necessario verificarli nella richiesta.
Di solito sono necessari i seguenti dati:
- la ragione sociale ufficiale dell’impresa;
- il numero di iscrizione al Registro delle Imprese;
- la sede legale;
- l’indirizzo della sede principale, se diverso dalla sede legale;
- il nome, l’indirizzo e-mail e il numero di telefono della persona di contatto;
- le informazioni sulla società madre oppure l’indicazione che non esiste una società madre.
I dati della società madre vengono richiesti per i dati di secondo livello del sistema LEI. Questi aiutano a indicare a quale gruppo appartiene l’impresa e quale soggetto giuridico ne consolida i risultati economici.
Quando possono servire documenti aggiuntivi?
Per la maggior parte delle imprese italiane non sono necessari documenti separati. Documenti aggiuntivi vengono richiesti solo quando una parte della domanda necessita di una conferma supplementare.
Un documento aggiuntivo può essere necessario, ad esempio, se:
- la richiesta viene presentata da una persona che, secondo il Registro delle Imprese, non ha potere di rappresentanza dell’impresa;
- l’impresa ha una società madre che la consolida;
- si tratta di un fondo di investimento o pensione;
- l’impresa è registrata al di fuori dell’Italia e non è possibile verificare sufficientemente i dati da un registro pubblico.
Se è necessario un documento, LEI Universal si mette in contatto e spiega cosa presentare.
Come richiedere il codice LEI passo dopo passo
La richiesta del codice LEI tramite LEI Universal si compone di tre passaggi principali.
- Invia la richiesta. Compila il modulo di richiesta con i dati dell’impresa. Inserisci il nome dell’impresa o il numero di iscrizione al Registro delle Imprese e verifica i dati trovati automaticamente. Aggiungi i dati di contatto e, se necessario, i dati della società madre.
- Scegli il pacchetto e completa il pagamento. Scegli un pacchetto di 1, 3 o 5 anni. Con i pacchetti pluriennali, il rinnovo annuale avviene automaticamente per tutto il periodo scelto. Dopo aver scelto il pacchetto, paga la quota di richiesta.
- Ricevi il codice LEI via e-mail. Dopo la verifica dei dati, il codice LEI viene rilasciato e inviato all’indirizzo e-mail indicato nella richiesta. Il codice viene inserito anche nella banca dati pubblica di GLEIF.
Quanto velocemente viene rilasciato il codice LEI?
Con dati corretti, la maggior parte dei codici LEI viene rilasciata lo stesso giorno lavorativo. Le richieste inviate prima delle ore 18:00 vengono prese in lavorazione lo stesso giorno.
Il rilascio può richiedere più tempo se i dati presentati contengono discrepanze, se il richiedente non ha potere di rappresentanza o se è necessario verificare i dati della società madre. Anche nel caso di fondi e imprese estere può essere necessario un controllo aggiuntivo.
Quanto costa il codice LEI?
La richiesta del codice LEI parte da 45€ all’anno. Il prezzo include le commissioni GLEIF; l’IVA applicabile viene calcolata al momento del pagamento.
I pacchetti e i prezzi in vigore sono indicati nella pagina tariffe.
Cosa succede dopo il rilascio del codice LEI?
Dopo il rilascio, il codice LEI viene inserito nella banca dati pubblica di GLEIF. Da lì, banche, broker, autorità di vigilanza e partner commerciali possono verificare il codice LEI dell’impresa, il suo stato e i dati principali.
I dati associati al codice LEI devono essere confermati una volta all’anno. Se il codice non viene rinnovato in tempo, il suo stato diventa scaduto. Il codice in sé resta invariato, ma lo stato scaduto può ostacolare le operazioni in strumenti finanziari o gli obblighi di segnalazione.
Con un pacchetto pluriennale, LEI Universal si occupa automaticamente del rinnovo annuale per tutto il periodo scelto. Per saperne di più: Rinnovo del codice LEI
Se l’impresa possiede già un codice LEI
Se l’impresa possiede già un codice LEI, non è possibile richiederne uno nuovo. Ogni soggetto giuridico può avere un solo codice LEI.
Il codice esistente, se necessario, deve essere rinnovato oppure trasferito al fornitore di servizi tramite il quale si desidera gestirlo in futuro. Per saperne di più: Come funziona il trasferimento del codice LEI?
Domande frequenti
Una persona fisica può richiedere il codice LEI?
Una persona fisica che agisce esclusivamente a titolo privato non può ottenere un codice LEI. Una persona fisica che opera nell’ambito di un’attività economica, ad esempio come impresa individuale, può invece essere idonea se l’attività è registrata e verificabile. Il codice LEI è inoltre destinato alle persone giuridiche e a determinate strutture legali.
Il codice LEI deve essere richiesto a un fornitore di servizi italiano?
No. Il codice LEI è un identificativo internazionale e non deve essere necessariamente richiesto a un fornitore di servizi del proprio paese. Ciò che conta è che il codice venga rilasciato tramite un emittente LEI accreditato da GLEIF. Il vantaggio di un fornitore di servizi locale è l’assistenza in italiano, l’utilizzo dei dati del Registro delle Imprese e una gestione pratica più semplice.
Un’impresa può avere più codici LEI?
No. Ogni soggetto giuridico può avere un solo codice LEI. Se l’impresa possiede già un codice, occorre rinnovare il codice esistente oppure trasferirlo da un altro fornitore di servizi.
La richiesta deve essere presentata da un amministratore?
La richiesta può essere presentata anche da un’altra persona, ma se questa non ha, secondo il Registro delle Imprese, il potere di rappresentanza dell’impresa, potrebbe essere necessaria una procura firmata da un amministratore.
Cosa fare se l’impresa ha un codice LEI presso un altro fornitore di servizi?
Non si richiede un nuovo codice. Il codice LEI esistente deve essere trasferito al fornitore di servizi tramite il quale si desidera gestirlo o rinnovarlo in futuro.